Giấy phép ASIC là gì? Tại sao cần chọn giao dịch trên sàn được được giấy phép ASIC?

ASIC là gì?

Australian Securities and Investment Commission được viết tắt thành ASIC dịch sang tiếng Việt là Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư ÚC. Đây là cơ quan đại diện chính thức cấp phép, quản lý, lưu hành và giám sát các ban ngành, lĩnh vực liên quan đến tài chính. Đảm bảo thị trường tài chính hoạt động công bằng và minh bạch. Hiểu đơn giản, ASIC là giấy chứng nhận hoạt động kinh doanh lĩnh vực tài chính của các công ty, sàn giao dịch trên khắp thế giới được ra đời năm 1991.

Cơ quan thẩm quyền

ASIC thuộc cơ quan chính phủ độc lập tại Úc và hoạt động dựa trên Đạo luật Uỷ ban Đầu tư và Chứng khoán ÚC năm 2001. Dưới sự bảo trợ của Thư ký Nghị viện và Thủ quỹ, giấy phép ASIC quản lý tổ chức dịch vụ tài chính thị trường ÚC, cố vấn thương mại và các hoạt động liên quan dành cho công ty, tổ chức và cá nhân.

Sức ảnh hưởng, sự uy tín và tính quy mô toàn cầu của ASIC

ASIC là cơ quan tách biệt, độc lập khỏi Chính phủ Liên bang. Đóng vai trò quan trọng đối với sự phát triển của nền kinh tế trong nước. Không những không chịu sự chi phối từ bất cứ cơ quan nào mà giờ đây ASIC chỉ hoạt động theo cách thức của riêng thông qua đạo luật ASIC. Đạo luật ASIC yêu cầu:

• Luôn đổi mới, cải thiện hiệu suất hoạt động của hệ thống tổ chức tài chính.

• Nâng cao tỷ lệ tham gia của các nhà đầu tư có nền tảng kiến thức.

• Quy trình xử lý, bảo quản thông tin an toàn, hiệu quả và nhanh chóng.

• Cung cấp thông tin liên quan và những kiến thức chuyên ngành một cách kịp thời.

Bên cạnh đó, ASIC được giám sát bởi Bộ trưởng phụ trách ngân khố. Cùng sự điều hành của các công ty chịu trách nhiệm quản lý tại Úc. Nói đến đây, chắc hẳn các bạn cũng đã hiểu được tầm ảnh hưởng và vai trò lớn mạnh của Uỷ ban ASIC. Cơ quan quản lý tài chính nắm mọi hoạt động liên quan đến thị trường tài chính, dịch vụ chứng khoán, ngoại hối. Trên thực tế, công ty hoặc sàn môi giới chứng khoán nào nhận được giấy cấp phép ASIC thì quả nhiên sở hữu những yếu tố cơ bản mà nhà đầu tư cần và có thể đặt niềm tin vào tham gia.

Điều kiện để được cấp phép ASIC

Là một cơ quan độc lập, nắm giữ quyền thế điều hành rất nhiều lĩnh vực tài chính trên thị trường trên khắp thế giới. Không thể phủ nhận rằng những sàn được cấp phép từ ASIC ắt hẳn có chất lượng đánh giá rất cao.

Song bên cạnh đó, để được nhận giấy cấp phép từ Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc buộc các công ty/sàn môi giới phải vượt qua nhiều công đoạn kiểm tra nghiêm ngặt cùng những tiêu chí đánh giá gắt gao. Dưới đây sẽ là những điều kiện căn bản để những công ty/ sàn môi giới sở hữu giấy phép ASIC:

? Điều kiện 1: Sàn giao dịch bắt buộc phải có văn phòng pháp lý đại diện tại Úc.

? Điều kiện 2: Phải sở hữu giấy phép AFSL - Australian Financial Securities Licence.

? Điều kiện 3: Đủ nguồn lực vốn kinh doanh tối thiểu vốn điều lệ từ 1 AUD (bao gồm ký quỹ, vốn hoạt động duy trì) để đảm bảo phòng chống các trường hợp bất khả kháng xảy ra dẫn đến phá sản.

? Điều kiện 4: Phần mềm giao dịch tiên tiến, hiện đại và phù hợp với mô hình kinh doanh.

? Điều kiện 5: Tuân thủ các điều lệnh, chấp hành nghiêm chỉnh quy định thành viên AFS.

? Điều kiện 6: Phải tách biệt 2 loại tài khoản giữa tài khoản riêng của nhà đầu tư và tài khoản công ty.

Bên cạnh ASIC, những loại giấy phép quản lý sàn Forex khác cũng đưa ra danh sách yêu cầu tối thiểu cần đáp ứng khi muốn sở hữu chứng nhận. Và hiện tại trên thị trường những loại chứng nhận cấp phép như CySEC, FCA, FCAS hay CIMA đều được so sánh ngang bằng và chất lượng tương xứng với ASIC. Bất cứ ai có ý định đầu tư kinh doanh lĩnh vực tài chính thì đừng quên bổ sung ngay vào tiểu sử 1 trong 5 loại giấy phép mà chúng tôi đề cập trong bài viết.

Cyprus Securities Exchange Commission (CySEC)

CySEC được viết tắt bởi cụm từ Cyprus Securities and Exchange Commission dịch sang tiếng Việt là Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Síp. CySEC là cơ quan quản lý tài chính thị trường có trụ sở tại Cyprus được thành lập năm 2001. CySEC có nhiệm vụ giám sát các công ty cung cấp dịch vụ hành chính.

➡️  Mục tiêu chính của CySEC là kiểm soát hiệu quả các sàn giao dịch chứng khoán và các công ty môi giới. Bên cạnh đó, họ đảm nhận nhiệm vụ đối chiếu, kiểm tra định kỳ quá trình hoạt động của công ty.

Yêu cầu cơ bản để sở hữu giấy phép CySEC

? Vốn ban đầu 125.000 Euro đối với sàn ngoại hối STP (sàn xử lý thẳng), 730.000 Euro đối với sàn Market Making.

? Bắt buộc phải có văn phòng đại diện tại Síp và đầy đủ 3 nhân sự cấp cao đều là người Síp có trình độ học vấn cũng như kiến thức chuyên sâu.

? Có Quỹ Đền Bù Khách hàng. Đảm bảo cung cấp khoản bồi thường lên tới 20.000 Euro trong trường hợp sàn giao dịch bị phá sản.

Thông qua những tiêu chí cơ bản trên, nhà đầu tư có thể an tâm khi rót vốn vào bất cứ sàn môi giới nào được cấp phép bởi CySEC. Ngoài ra, quy trình đăng ký giấy phép rất nhanh và linh hoạt nhưng vẫn đảm bảo được các yếu tố trọn vẹn.

Financial Conduct Authority (FCA)

FCA được viết tắt bởi cụm từ Financial Conduct Authority dịch sang tiếng Việt là Cơ quan kiểm soát ngành tài chính có trụ sở tại Anh. Hiện nay, FCA đang trực thuộc quản lý hơn 56.000 tổ chức, hơn 59.000 công ty dịch vụ tài chính. Tương tự với ASIC, FCA cũng là cơ quan độc lập với chính phủ.

➡️  Mục tiêu chính của FCA là đảm bảo sự an toàn, sức khoẻ của ngành tài chính thông qua việc đẩy mạnh cạnh tranh, tăng cường tính chính trực và bảo đảm mức độ bảo vệ thích hợp cho khách hàng.

Yêu cầu cơ bản để sở hữu giấy phép FCA

? Mức vốn ký quỹ tối thiểu 730.000 bảng Anh đối với Đại lý Forex. Mức ký quỹ tối thiểu 125.000 bảng Anh đối với giấy phép Intermediary và 50.000 bảng Anh đối với giấy phép Restricted Broker.

? FCA là một trong những giấy phép được ưu ái và được đánh giá phổ rộng toàn cầu. Song bên cạnh đó, những sàn giao dịch sở hữu FCA đồng thời phải đáp ứng rất nhiều yêu cầu nghiêm ngặt.

? Buộc phải có văn phòng hoạt động tại Anh và người lãnh đạo các cấp là người bản địa.

Financial Services Authority Seychelles (FSAS)

FSAS được viết tắt bởi Financial Services Authority of Seychelles dịch sang tiếng Việt là Cơ quan Dịch vụ Tài chính của Seychelles. FSAS cung cấp cho nhà đầu tư và các doanh nghiệp những sản phẩm hiệu quả về thuế và các dịch vụ phi ngân hàng ở Seychelles.

➡️  Mục tiêu chính là chịu trách nhiệm đăng ký kinh doanh các công ty quốc tế, giám sát theo dõi hoạt động đầu tư. Bên cạnh đó, họ còn đảm bảo sự ổn định tài chính, sụt giảm tài chính vô căn cứ của sàn giao dịch đối với nhà đầu tư. Thị trường tài chính Nam Phi được kiểm soát thị trường và đảm bảo tính toàn vẹn.

Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)

CIMA được viết tắt bởi Chartered Institute of Management Accountants dịch sang tiếng Việt là Hiệp hội Kế toán quản trị công chứng Anh Quốc. Đây là chứng chỉ mang tính cá nhân không cấp phép cho tổ chức hay công ty. Chứng chỉ có mức độ phổ biến ở nhiều quốc gia trên Thế giới. Ngoài đảm bảo được những yêu cầu về mức an toàn khi đầu tư, chúng ta còn được mở mang kiến thức thực tế sau khi tham gia các khóa nghiệp vụ đào tạo cơ bản.

Yêu cầu cơ bản để sở hữu chứng chỉ CIMA

? Học sinh, sinh viên từ đủ 16 tuổi trở lên là có thể tham gia khóa học.

? Chuẩn bị hồ sơ đăng ký bao gồm: mẫu đăng ký nhập học, bằng tốt nghiệp đại học bằng tiếng Anh (đối với những học viên đã tốt nghiệp), bảng điểm của các năm đại học dịch sang tiếng Anh và có chứng nhận của cơ quan có thẩm quyền.

? Trình độ ngoại ngữ tương đương bằng C

Khi sở hữu chứng chỉ CIMA, học viên sau khi hoàn thành khóa học sẽ có cơ hội lựa chọn những vị trí tương xứng trong doanh nghiệp. Ngoài ra, bằng những kiến thức cung cấp từ cơ bản đến nâng cao bạn hoàn toàn có thể trở thành kế toán viên chuyên nghiệp.

Sau khi đọc qua những điều kiện cần và đủ cơ bản để có thể nhận giấy cấp phép ASIC, các bạn chắc hẳn cũng nhận thấy được sự khó khăn, nghiêm khắc và quy củ trong bộ hồ sơ xét duyệt. Điều này không phải sàn ngoại hối môi giới nào cũng có thể đáp ứng được. Phải là sàn môi giới có tốc độ tăng trưởng vượt bậc căn cứ vào độ tin cậy trong năm hoạt động mới được cấp phép xét tuyển. Sàn môi giới có giấy phép ASIC thường được đánh giá cao hơn về mức độ uy tín bởi:

✅ Nền tảng tài chính kinh doanh luôn được thông báo, cập nhật đảm bảo tính minh bạch và rõ ràng.

✅ Đảm bảo được tính an toàn khi nhà đầu tư gửi tiền vào tài khoản.

✅ ASIC không chỉ sở hữu nguồn vốn dồi dào mà còn có hệ thống vận hành công nghệ cao. Cơ chế giải quyết tranh chấp công bằng được áp dụng để sàng lọc, phân tích, đánh giá giải quyết những cuộc tranh chấp từ nhà đầu tư và sàn môi giới.

Môi trường an toàn với những quy định và điều kiện tuy nghiêm ngặt nhưng đảm bảo tính thực tế cho cả đôi bên. Qua đó nhà đầu tư có thể cân nhắc và an tâm khi lựa chọn đầu tư những sàn môi giới có giấy phép ASIC.

*Nhận miễn phí 50000$ vào tài khoản Demo dành cho người mới

Dưới đây, chúng tôi sẽ giới thiệu cho các bạn top 5 sàn giao dịch được cấp phép bởi ASIC hoạt động tại Việt Nam:

Tìm hiểu thêm >>> Hưỡng dẫn chọn sàn giao dịch CFD, Forex, Crypto dành cho người mới

Sự uy tín, chất lượng mà ASIC gây dựng hình ảnh cho các sàn môi giới là một điều không thể phủ nhận. Do đó, nhiều sàn môi giới lừa đảo tinh vi bằng cách làm giấy chứng nhận giả. Để tránh được những rủi ro sau này, các bạn cần lưu ý kiểm tra kỹ càng về giấy phép mà sàn được cấp nhận trước khi đổ vốn vào đầu tư. Để kiểm tra giấy cấp phép ASIC cùng làm theo những bước sau đây:

Bước 1: Truy cập trang web ASIC chính thức.

Bước 2: Chọn phần Search Within và nhấn chọn Organisation & Business Names.

Bước 3: Nhập tên sàn Forex cần tra cứu vào ô rồi nhấn nút Go.

Bước 4: Chọn tên doanh nghiệp tương ứng với tên sàn Forex.

Bước 5: Kiểm tra thông tin hiện trên ASIC và thông tin mà sàn môi giới cung cấp.

Như vậy, chúng tôi đã giới thiệu tổng quát về giấy phép ASIC nhằm giúp các bạn sàng lọc được các sàn Forex uy tín, chất lượng. Bên cạnh đó bạn hoàn toàn có thể an tâm, vững tin khi đầu tư tại những sàn giao dịch đảm bảo an toàn khi được cấp phép ASIC.

*Nhận miễn phí 50000$ vào tài khoản Demo dành cho người mới